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投资者申请融资融券业务的适当性标准 

发布时间:2021-04-23来源:华创证券


投资者申请融资融券业务的适当性标准


客户适当性标准是指参与融资融券业务的客户必具备的资格条件,公司选择客户的适当性标准除了需满足以上投资者分类及风险匹配等要求外,还需满足以下要求:

(一)个人客户

1、年满十八周岁且具有民事行为能力的中国公民;(七十周岁以上客户应让客户确认自愿承担相应风险)

2、申请人具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和沪、深证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

3、客户普通资金账户为实名制规范账户,开户资料真实完整,交易结算资金已纳入第三方存管;

4、证券投资经验6个月(含)以上,且无不良记录;

5、申请前连续20个交易日日均证券类资产不低于50万元,账户资产来源合规合规;

6、具备一定的证券投资经验和风险承受能力;

7、在以往交易中无重大违约事项,信用记录良好;

8、通过融资融券业务知识测试和风险测评;

9、未被列入黑名单;

10、非公司股东或股东关联人。

(二)机构客户

1、申请人具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和沪、深证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

2、客户普通资金账户为规范账户,开户资料真实完整,交易结算资金已纳入第三方存管;

3、证券投资经验6个月(含)以上,且无不良记录;

4、申请前连续20个交易日日均证券类资产不低于50万元,账户资产来源合规合规;

5、具备一定的证券投资经验和风险承担能力;

6、未被列入黑名单;

7、非公司股东或股东关联人。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间及证券类资产条件的限制。

专业机构投资者,是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等;上述金融机构管理的金融产品;经中国证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品;中国证监会认可的其他投资者。

具有下列情形的客户不得申请融资融券业务:

1、国家法律法规禁止参与融资融券业务的;

2、曾受监管机构处罚或者证券市场禁入的;

3、普通证券账户中存在已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券的;

4、利用他人名义申请开展融资融券业务的;

5、资产来源不符合《反洗钱法》有关规定的;

6、公司的股东、关联人;

7、证券从业人员;

8、证券业协会记录在案的黑名单客户;

9、在中国证监会/证监局、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等监管机构存在相关处罚记录(黑名单)的;

10、拒绝按公司规定提交融资融券业务申请所需资料的;

11、公司认定其他不适宜为其提供融资融券业务的。 



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