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华创证券有限责任公司为华创期货有限责任公司提供中间介绍业务联合实施办法(试行) 

发布时间:2011-09-07来源:本站原创

华创证券有限责任公司为华创期货有限责任公司

提供中间介绍业务联合实施办法(试行)

 

第一章  总  则

第一条  为规范业务流程,严格防控风险,提高运作效率,促进华创证券有限责任公司中间介绍业务健康、稳定、持续发展,根据中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》及中国期货业协会、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心的有关规定,制定华创证券有限责任公司(以下简称“华创证券”)与华创期货有限责任公司(以下简称“华创期货”)中间介绍业务联合实施办法。

第二条  本办法由华创证券和华创期货根据权责明晰、风险可控的原则联合制定。

第三条  本办法所称中间介绍业务是指华创证券接受华创期货委托,为华创期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动(以下简称“介绍业务”)。

第四条  华创证券总部及各分支机构从事介绍业务应取得中国证监会核发的介绍业务资格,接受中国证监会及派出机构的监督和检查。华创证券总部及各分支机构必须通过本辖区证监局开业验收检查,取得书面无异议函后,方能开展介绍业务。

第二章  介绍业务对接

第五条  华创证券控股华创期货,华创证券只能接受华创期货的委托从事介绍业务,不接受其他期货公司的委托。

第六条  华创证券和华创期货建立定期协调机制,完善落实双方的各项制度,对涉及双方介绍业务的各项事宜进行定期通报。

第七条  华创证券和华创期货应指定公司高管负责介绍业务,并明确指定华创证券IB业务发展部、华创期货经纪业务管理部为双方的具体对接部门。

(一)华创证券IB业务发展部主要职责

负责华创证券介绍业务的组织和推动,拟订、组织和实施介绍业务发展战略和营销策略;制定介绍业务的管理政策、规章制度,相关业务标准、管理办法和操作规程,并对公司、分支机构介绍业务相关工作进行指导、检查和监督;与华创期货共同制订介绍业务人员培训计划;负责协调公司各部门关于介绍业务的工作及介绍业务的日常管理和考核。  

(二)华创期货经纪业务管理部主要职责

负责组织华创期货各部门,会同华创证券IB业务发展部制定对接规则,并协助华创证券制定介绍业务规则;对华创期货中间介绍业务日常运营进行管理和沟通对接;相关业务协调和指导服务工作;协助华创证券开展培训工作。

第八条  华创证券和华创期货每季举行一次联席会议,会议由华创证券IB业务发展部和华创期货经纪业务管理部轮流发起,会议主要讨论以下事项:

(一)专职业务人员的管理与培训;

(二)投资者教育的工作计划与落实;

(三)开户工作小结及流程优化;

(四)投资者适当性管理的落实情况总结;

(五)信息技术系统季度总结及定期评估;

(六)风险控制季度总结及经验交流;

(七)合规检查季度总结;

(八)客户投诉处理情况通报与总结;

(九)其他需要讨论的事项。

如遇特殊情况,华创证券IB业务发展部和华创期货经纪业务管理部可随时发起召开临时会议。

 

第三章  适当性管理

第九条  华创证券和华创期货应在其各自的职责范围内承担对接业务的适当性管理的职责,按照其工作性质的不同进行分工、制定各自的操作流程。

第十条  华创证券IB业务发展部负责制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性具体操作标准(试行)》和《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性综合评估实施办法(试行)》等相关制度,建立介绍业务适当性管理机制,明确具体内容和操作流程。

华创证券各分支机构负责具体落实各类适当性管理规定,并对适当性的内容进行初审。华创期货对华创证券各分支机构初审的适当性的内容承担复审职责。

适当性管理主要评估范围:对自然人股指期货投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,结合对客户其他情况的了解,评估其是否适合参与股指期货交易。

第十一条  华创证券各分支机构对客户评估标准:依照中国金融期货交易所公布的《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》要求,各分支机构应坚持“客观全面、审慎严谨、明确责任”的原则对每位投资者进行评估,不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

第十二条  华创证券和华创期货不得为不符合股指期货适当性标准的自然人、一般法人和未获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者,证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者,申请开立股指期货交易编码。

第四章  专职业务人员管理及培训

第十三条  专职业务人员是指证券公司专门从事介绍业务,具备期货从业资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试的员工。

第十四条  华创证券拟开展介绍业务的分支机构负责人应参加中国期货业协会组织的专项培训,并取得培训证书。

第十五条  华创证券总部应至少配备5名专职业务人员,经核准开展介绍业务的各分支机构应至少配备2名专职业务人员。总部及各分支机构应当建立专职业务人员储备机制,确保介绍业务不会因员工岗位的变动而受到影响。

第十六条   华创证券总部专职业务人员的资格管理由华创证券人力资源部负责,经核准开展介绍业务的分支机构专职业务人员的资格管理由员工所在分支机构负责,人员及其资格发生变动或调整的,上述部门应按规定及时登陆中国期货业协会网站变更相关资格管理信息并公示,对其变动情况进行备案,并同时将变更的专职业务人员所涉及的具体业务事项及时书面告知华创期货。

第十七条  华创证券根据公司情况对专职业务人员建立系统、有效的持续培训机制,纳入公司制度体系,实行统一管理。由IB业务发展部联合人力资源部制定专职业务人员的年度培训规划,对专职业务人员进行培训。

第十八条  专职业务人员年度培训内容包含但不限于以下内容:

(一)期货理论知识;

(二)期货专业技能;

(三)期货后续培训;

(四)关于期货业务的相关法律法规。

第十九条  专职业务人员的培训每年至少举办2次,由IB业务发展部记录培训的相关事宜,包括培训时间、内容、形式、主讲人、参加培训的员工、培训效果的评估等,并由专人保存留档。

第二十条  华创证券鼓励员工积极参加期货从业资格考试,使专职业务人员人才储备库更加充实。

第二十一条  华创证券IB业务发展部联合人力资源部按年度对专职业务人员的专业技能进行考核,专职业务人员在考核期间出现重大业务差错或经考核严重不胜任岗位的,及时将其调离专职业务人员岗位。

第二十二条  华创证券专职业务人员应当严格遵循《华创证券有限责任公司中间介绍业务专职人员管理及培训办法(试行)》的规定。

 

第五章  投资者教育

第二十三条  投资者教育的目的是为了让投资者认识到期货市场的特点和风险,熟悉期货市场的法律法规,树立正确的投资理念,增强风险防范意识。

第二十四条  投资者教育要遵循持续性、有效性、针对性、前瞻性的原则,要贯穿于客户服务体系的各个环节。

第二十五条  投资者教育的内容包括但不限于以下内容:

(一)期货市场的基础知识;

(二)期货市场的交易规则;

(三)期货市场的风险揭示;

(四)期货市场的交易策略和风险管理;

(五)股指期货适当性制度内容;

(六)关于期货的相关法律法规。

第二十六条  投资者教育的形式包括但不限于以下形式:

(一)华创证券及各分支机构以及华创期货的网站开设投资者教育专题;

(二)通过投资者教育手册、折页等宣传方式;

(三)举办投资者教育培训、讲座以及投资分析报告会;

(四)华创证券及各分支机构以及华创期货总部、营业部开辟专门的投资者教育园地;

(五)通过客户服务的方式来进行投资者教育;

(六)配合监管部门和自律机构举办投资者教育活动。

第二十七条  华创证券IB业务发展部牵头协调相关资源部门与华创期货经纪业务管理部沟通,负责制定年度投资者教育工作计划及相关预算,有计划的推进投资者教育。

第二十八条  IB业务发展部负责搜集华创证券及各分支机构对期货投资者教育的工作需求,及时与华创期货沟通、协调,制定宣传内容并及时更新,配备宣传讲师,明晰教育形式等,充分落实投资者教育工作。

 

第六章  开户管理

第二十九条  华创证券从事介绍业务的各分支机构(以下简称“各分支机构”)应设置相对独立的期货开户场所,并有显著标示与证券业务场所相隔离。

第三十条  华创证券各分支机构在为投资者开立期货账户时,必须按照开户规定为投资者办理开户手续,为投资者开立股指期货账户必须在各分支机构经营场所临柜办理。

华创期货只能为符合标准的自然人、法人投资者申请开立期货交易编码。

第三十一条  华创证券各分支机构在开户环节严格按照《华创证券有限责任公司中间介绍业务协助开户管理办法(试行)》、《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性具体操作标准(试行)》、《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性综合评估实施办法(试行)》等要求,做好期货开户资格的认定工作,向客户充分解释期货交易风险。华创期货在开户环节应严格按照《华创期货开销户及基本业务办理管理办法》、《华创期货IB开销户及业务流程》、华创期货股指期货投资者适当性相关工作制度等的规定执行,并按照《华创期货客户回访管理办法》的规定进行客户回访。

第三十二条  华创证券与华创期货在开户管理工作的职责分工为:

(一)华创证券

1、指导客户阅读和签署相关开户资料,协助办理客户开户手续;  

2、审查客户开户资料的真实性、合规性、完整性,并对股指期货的适当性内容进行初审。

(二)华创期货

1、受理客户开户资料,审核开户资料的合规性、真实性和完整性;

2、对华创证券初审的适当性内容承担复审职责;

3、为客户申请交易编码并及时回访。

第三十三条  各分支机构在为客户申请资金帐号的当天,由协助开户人员将合同及相关开户资料扫描并上传至华创期货专用共享平台(FTP),每日收盘后将当日新开客户的影像资料整理后通过FTP传至华创期货交易服务部,同时做好影像资料的本地备份。协助开户人员应每天归档、每月备份、年度刻录光盘,对备份的影像资料进行保管,并对其安全性及完整性负责。

第三十四条  华创证券各分支机构协助开户人员应在每周五之前将开户合同原件及相关开户申请资料邮寄至华创期货总部,股指期货客户资料应当日邮寄。

第三十五条  各分支机构协助开户人员在投资者签署合同资料之前,应向客户明示证券公司与期货公司的介绍业务委托关系,介绍期货交易的方式、流程及风险,告知客户期货保证金安全存管要求。

第三十六条  协助开户人员须对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查,核对客户有效身份证明文件、客户影像资料的真实性,审查客户提供开户资料是否符合公司开户要求、是否完整齐全。各分支机构负责人对股指期货的适当性制度的落实直接负责。

第三十七条  华创期货收到客户开户材料后,登记收件流水。保留一份由华创期货进行归档,并与其他开户材料一起建立客户档案。另外两份邮寄回其分支机构。华创期货建立股指期货客户资料档案,一户一档,除依法接受调查和检查外,需为客户保密。

第三十八条  华创证券各分支机构协助开户人员收到华创期货回寄的已处理完毕的《期货经纪合同》后,登记收件流水。一份合同进行归档备查,另一份合同通知客户前来领取,做好领取记录。分支机构应当对开户资料所有材料复印件和电子文本存档保存,保存期不得少于5年。

第三十九条  客户开发责任人、协助开户人员、协助风控人员、分支机构负责人等出现违规情况的,按照相关规定追究责任。

 

第七章  风险控制

第四十条  为规范华创证券为华创期货提供介绍业务的行为,防范及控制开展介绍业务的风险,提示客户及时主动化解交易风险,提高客户满意度,最大程度减少期货公司的强平数量,从而保护客户利益和公司利益,华创期货制定并执行按照《华创期货交易风险管理制度》、《IB业务交易风险控制分工及流程》对客户交易进行实时风险监控和风险预警,并向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。华创证券制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务内部控制管理办法(试行)》、《华创证券有限责任公司中间介绍业务协助风险控制管理办法》(试行),明确业务内部控制原则,各部门具体职责及具体操作流程。

第四十一条  华创证券承担协助交易风险控制的职责。各分支机构指定一名专职业务人员协助华创期货控制风险,协助风控人员应与华创期货风险控制管理部风控人员保持及时有效沟通,协助华创期货控制风险。

当客户被通知追加保证金或被强行平仓,或期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险等情况时,华创期货可委托华创证券各分支机构对所属客户进行解释或风险提示。华创证券各分支机构须配备录音电话,以便以留痕方式进行追保及强平通知工作。

 

第八章  技术与应急处理

第四十二条  华创证券与华创期货分别指定信息技术管理部和信息技术部作为介绍业务相关信息技术系统的管理责任部门,共同规划和建设介绍业务相关信息技术系统,各分支机构在华创证券、华创期货的指导下负责本单位介绍业务系统的维护。

第四十三条  华创期货信息技术部、华创证券信息技术管理部和各分支机构的职责如下:

(一)华创期货信息技术部负责介绍业务系统的规划、建设、运行、管理以及与交易所交易通道的管理与维护,统一负责期货行情源、期货交易功能的管理。

(二)华创证券信息技术管理部负责公司网络的管理和安全策略的制定与实施,协助分支机构介绍业务信息技术系统的建设规划。

(三)各分支机构电脑技术人员负责本单位介绍业务信息技术系统的日常运维,配合华创证券与华创期货对介绍业务信息技术系统的安装、升级与测试。

第四十四条  各分支机构获取期货行情和提供交易功能由华创期货信息技术部提供。

第四十五条  华创证券总部介绍业务相关信息技术系统应满足以下几个方面要求:

(一)介绍业务信息技术系统的建设符合中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引的有关要求。

(二)介绍业务信息技术系统的建设、运行、维护以及技术人员应与华创期货相互独立,确保两者之间业务和数据的独立性。

(三)介绍业务信息技术系统的建设在保持独立的前提下,充分利用华创证券现有的技术资源优势。

(四)介绍业务信息技术系统提供可靠、安全的期货交易、期货行情、客户管理、风险控制和报表统计等功能。

第四十六条  华创期货信息技术部应当适时对信息技术系统容量进行评估:

(一)核心系统负载超过60%;

(二)网上交易的通信链路带宽使用率每交易日峰值按月统计的平均值大于70%;

(三)需要评估的其他情形。

第四十七条  华创期货信息技术部、华创证券信息技术管理部和各分支机构技术部分别对介绍业务信息技术系统进行维护,并定期联合进行系统测试,确保系统的安全稳定。

第四十八条  华创证券信息技术管理部、华创期货信息技术部负责测试计划的拟定工作。各分支机构根据测试计划的要求配合信息技术部、信息技术管理部进行系统的测试工作。

第四十九条  介绍业务信息技术系统提供协助风险控制的功能,华创证券各分支机构可通过此功能协助华创期货进行风险控制。

第五十条  华创证券信息技术管理部、华创期货信息技术部共同制定《华创证券有限责任公司与华创期货有限责任公司中间介绍业务信息技术系统管理办法(试行)》,对职责分工、系统建设、系统运行、系统测试和变更、技术事故的防范和处理等介绍业务信息技术系统相关事项进行规范。

第五十一条  华创证券信息技术管理部、华创期货信息技术部共同制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务信息技术系统应急预案》和《华创证券有限责任公司中间介绍业务信息技术系统应急演练计划》,根据影响范围、影响时间和严重程度等方面对技术事故划分等级,对应相应的应急流程。

第五十二条  介绍业务开展前,联合进行一次全网测试和应急演练。介绍业务开展后,每年根据应急预案至少进行一次应急演练,并根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。

第五十三条   在相关信息技术系统出现技术事故时,出现事故的一方应立即向对方通报,并严格按照应急预案流程进行处理和解决问题,做好投资者解释和安抚工作,并按照有关规定向监管部门和自律组织报告,技术事故处理完成后应当以书面形式向监管部门和自律组织报告。

 

第九章  客户投诉管理

第五十四条  客户投诉是指在开展介绍业务过程中,证券公司的期货客户通过现场、电话、信件或专人走访等形式向证券公司或期货公司进行的投诉以及客户直接向行业监管部门进行的经行业监管部门转批至证券公司或期货公司的投诉。

客户投诉的种类包括但不限于业务方面投诉、技术方面和服务方面投诉。

第五十五条  介绍业务的客户投诉处理应遵循以下原则:

(一)实事求是,客观公正的原则;

(二)平等协商,依法处理的原则;

(三)公司利益与客户利益相结合的原则;

(四)协调一致,及时处理,矛盾最小化的原则;

(五)对口办理,分级处理的原则。

第五十六条  华创证券制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务客户投诉管理办法》(试行),华创期货制定《华创期货客户投诉处理办法》以及《华创期货中间介绍业务客户投诉处理流程》(试行),明确华创证券与华创期货介绍业务客户投诉途径、接待处理、分工协作等流程和职责。

第五十七条  客户投诉途径:

可通过现场、电话、信访、邮件等方式向华创证券、华创期货或监管部门投诉,或采用其他方式投诉。

华创证券与华创期货应将投诉方式在各自公司网站和营业场所的显著位置公示。

第五十八条  华创证券和华创期货应对投诉过程、处理结果、反馈和回访等进行留痕,并在五个工作日内告知对方。客户投诉的相关材料应当做好保存工作,及时归档。投诉信息的存档分别依据双方各自内部的档案管理办法施行,保管时间不得低于5年。

第五十九条  客户投诉的接待处理:

投诉首次受理部门作为处理客户投诉的首问接待部门,实行“专人负责制”,即由专职业务人员专门负责该投诉的接受、发起、追踪、转办、反馈等工作。首问接待部门应当督促专职业务人员做好调查投诉情况、保存投诉原始材料、平息客户情绪和了解客户真实需求等工作。

第六十条  客户投诉的分工协作:

华创证券、华创期货应当各自按照相关内部制度和流程处理客户投诉,对于同时向华创证券、华创期货提交的客户投诉,原则上在受理后10个工作日内处理完毕。

各分支机构受理介绍业务客户的投诉后,对于涉及以下内容的,按照《华创证券有限责任公司中间介绍业务客户投诉管理办法(试行)》进行处理,此办法未明确的,按公司内部投诉管理办法处理。

业务、技术类投诉:对于期货交易、出入金、结算、交割、强平以及风控类投诉,受理人员需将此投诉转至华创期货(及时通过录音电话告知),由华创期货合规审查部对一般投诉进行处理,重大投诉则由合规审查部报华创期货维稳小组进行处理。

服务类投诉:一般开户环节的客户服务投诉由该分支机构进行处理。对于专职业务人员的服务态度、客户开发责任人合规类投诉,受理人员需将此投诉按公司内部投诉流程(OA客户投诉及建议处理流程)报华创证券经纪业务管理部处理,处理结果抄送IB业务发展部备案。

华创期货经纪业务管理部于每月结束后的5个工作日内将《期货端中间介绍业务客户投诉及建议处理流程表》报华创证券IB业务发展部备案。

第六十一条  客户投诉的职责分工:

(一)华创证券

经纪业务管理部:主管IB端客户投诉。

各分支机构和客户服务中心(0851-960872):投诉接待部门。

IB业务发展部:对介绍业务客户投诉进行协调处理、统计和备案。

(二)华创期货

合规审查部:受理客户投诉。

经纪业务管理部:负责协调证期双方投诉的跟踪处理。

第六十二条  为树立客户服务意识,维护客户利益,降低客户投诉发生率,华创证券和华创期货应当不断加强介绍业务培训,对可能引起的投诉事项进行不定期自查,做好源头防范。

第六十三条  华创证券合规与风险管理部和华创期货合规审查部应当按照法律法规和相关制度对介绍业务的客户投诉事项进行督办,督促相关部门及时、有效处理客户投诉,监督投诉处理的进程和结果。     

华创证券和华创期货可依据内部程序对存在过失或者过错行为的员工启动内部责任追究程序。对客户投诉工作处理不当负有责任的部门和员工应依据相关制度进行内部责任追究。

 

第十章  合规管理

第六十四条  华创证券与华创期货均应将介绍业务纳入日常合规管理体系中。

华创证券各分支机构在开展介绍业务时应在分支机构场所明显位置公开下列信息:

(一)受托从事的介绍业务范围;

(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;

(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

(四)客户开户和交易流程、出入金流程;

(五)交易结算结果查询方式;

(六)中国证监会规定的其他信息。

第六十五条  介绍业务的合规检查应当遵循客观、公正、谨慎的原则,采取分支机构定期自查与合规部门定期或不定期检查相结合的方式进行。

第六十六条  华创证券应当建立介绍业务合规检查制度,内容包括人员资格、客户开户、风险控制、合规管理、信息技术、投诉处理等,合规总监依法组织定期对介绍业务进行监督检查,并按要求向中国证监会当地派出机构提交合规检查报告。发生重大事项的,应在2个工作日内向中国证监会当地派出机构报告。

华创期货应当建立介绍业务合规制度,首席风险官依法负责对介绍业务的合规性进行监督检查,内容包括客户开户、风险控制、合规管理、信息技术、投诉处理等,并按照规定定期向中国证监会当地派出机构提交合规检查报告。发生重大事项的,应在2个工作日内向中国证监会当地派出机构报告。

第六十七条  华创证券各分支机构及华创期货在接受介绍业务的合规检查时,有义务真实、完整、准确的提供合规检查所需要的资料,并提供必要的协助,不允许妨碍合规检查的进行,否则将视情况予以相应的处罚。

第六十八条  华创证券与华创期货应当建立合规信息沟通协调机制,就合规相关事宜进行沟通。

第六十九条  华创证券、华创期货各自负责本公司介绍业务的合规和风险管理,发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患,应及时告知对方,督促并协助对方处理。对于有关介绍业务的最新监管动态、合规检查报告、违规事件查处结果等信息实现共享。突发紧急事件应在第一时间内进行沟通协调。

第七十条  华创证券、华创期货联合制定证券分支机构开展介绍业务规划,并按相关规定和联合办法进行联合自查。华创证券合规总监、华创期货首席风险官须履行对联合办法、联合规划的审查责任,并对联合自查结果签字确认,报当地证监局后,分步实施。

 

第十一章  附  则

第七十一条   本办法由华创证券有限责任公司与华创期货有限责任公司联合制定,解释和施行。

第七十二条   本办法中未明确的内容,应按照现有制度执行,与本办法不一致的按照本办法执行。

第七十三条   本办法自发布之日起实施。

第二条  本办法由华创证券和华创期货根据权责明晰、风险可控的原则联合制定。

第三条  本办法所称中间介绍业务是指华创证券接受华创期货委托,为华创期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动(以下简称“介绍业务”)。

第四条  华创证券总部及各分支机构从事介绍业务应取得中国证监会核发的介绍业务资格,接受中国证监会及派出机构的监督和检查。华创证券总部及各分支机构必须通过本辖区证监局开业验收检查,取得书面无异议函后,方能开展介绍业务。

第二章  介绍业务对接

第五条   华创证券控股华创期货,华创证券只能接受华创期货的委托从事介绍业务,不接受其他期货公司的委托。

第六条  华创证券和华创期货建立定期协调机制,完善落实双方的各项制度,对涉及双方介绍业务的各项事宜进行定期通报。

第七条  华创证券和华创期货应指定公司高管负责介绍业务,华创证券IB业务发展部负责介绍业务的推进和落实,以及介绍业务的日常管理和考核,华创期货经纪业务管理部建立与介绍业务有关的日常沟通和对接渠道,负责相应业务的指导和服务。

第八条  华创证券和华创期货每季举行一次联席会议,会议由华创证券IB业务发展部和华创期货经纪业务管理部轮流发起,会议主要讨论以下事项:

(一)专职业务人员的管理与培训;

(二)投资者教育的工作计划与落实;

(三)开户工作小结及流程优化;

(四)投资者适当性管理的落实情况总结;

(五)信息技术系统季度总结及定期评估;

(六)风险控制季度总结及经验交流;

(七)合规检查季度总结;

(八)客户投诉处理情况通报与总结;

(九)其他需要讨论的事项。

如遇特殊情况,华创证券IB业务发展部和华创期货经纪业务管理部可随时发起召开临时会议。

 

第三章   适当性管理

第九条  华创证券和华创期货应在其各自的职责范围内承担对接业务的适当性管理的职责,按照其工作性质的不同进行分工、制定各自的操作流程。

第十条  华创证券IB业务发展部负责制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性具体操作标准(试行)》和《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性综合评估实施办法(试行)》等相关制度,建立介绍业务适当性管理机制,明确具体内容和操作流程。

华创证券各分支机构负责具体落实各类适当性管理规定,并对适当性的内容进行初审。华创期货对华创证券各分支机构初审的适当性的内容承担复审职责。

适当性管理主要评估范围:对自然人股指期货投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,结合对客户其他情况的了解,评估其是否适合参与股指期货交易。

第十一条  华创证券各分支机构对客户评估标准:依照中国金融期货交易所公布的《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》要求,各分支机构应坚持“客观全面、审慎严谨、明确责任”的原则对每位投资者进行评估,不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

第十二条  华创证券和华创期货不得为不符合股指期货适当性标准的自然人、一般法人和未获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者,证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者,申请开立股指期货交易编码。

 

第四章  专职业务人员管理及培训

第十三条  专职业务人员是指证券公司专门从事介绍业务,具备期货从业资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试的员工。

第十四条  华创证券拟开展介绍业务的分支机构负责人应参加中国期货业协会组织的专项培训,并取得培训证书。

第十五条  华创证券总部应至少配备5名专职业务人员,经核准开展介绍业务的各分支机构应至少配备2名专职业务人员。总部及各分支机构应当建立专职业务人员储备机制,确保介绍业务不会因员工岗位的变动而受到影响。

第十六条   华创证券总部专职业务人员的资格管理由华创证券人力资源部负责,经核准开展介绍业务的分支机构专职业务人员的资格管理由员工所在分支机构负责,人员及其资格发生变动或调整的,上述部门应按规定及时登陆中国期货业协会网站变更相关资格管理信息并公示,对其变动情况进行备案,并同时将变更的专职业务人员所涉及的具体业务事项及时书面告知华创期货。

第十七条  华创证券根据公司情况对专职业务人员建立系统、有效的持续培训机制,纳入公司制度体系,实行统一管理。由IB业务发展部联合人力资源部制定专职业务人员的年度培训规划,对专职业务人员进行培训。

第十八条  专职业务人员年度培训内容包含但不限于以下内容:

(一)期货理论知识;

(二)期货专业技能;

(三)期货后续培训;

(四)关于期货业务的相关法律法规。

第十九条  专职业务人员的培训每年至少举办2次,由IB业务发展部记录培训的相关事宜,包括培训时间、内容、形式、主讲人、参加培训的员工、培训效果的评估等,并由专人保存留档。

第二十条  华创证券鼓励员工积极参加期货从业资格考试,使专职业务人员人才储备库更加充实

第二十一条  华创证券IB业务发展部联合人力资源部按年度对专职业务人员的专业技能进行考核,专职业务人员在考核期间出现重大业务差错或经考核严重不胜任岗位的,及时将其调离专职业务人员岗位。

第二十二条  华创证券专职业务人员应当严格遵循《华创证券有限责任公司中间介绍业务专职人员管理及培训办法(试行)》的规定。

 

第五章  投资者教育

第二十三条  投资者教育的目的是为了让投资者认识到期货市场的特点和风险,熟悉期货市场的法律法规,树立正确的投资理念,增强风险防范意识。

第二十四条  投资者教育要遵循持续性、有效性、针对性、前瞻性的原则,要贯穿于客户服务体系的各个环节。

第二十五条  投资者教育的内容包括但不限于以下内容:

(一)期货市场的基础知识;

(二)期货市场的交易规则;

(三)期货市场的风险揭示;

(四)期货市场的交易策略和风险管理;

(五)股指期货适当性制度内容;

(六)关于期货的相关法律法规。

第二十六条  投资者教育的形式包括但不限于以下形式:

(一)华创证券及各分支机构以及华创期货的网站开设投资者教育专题;

(二)通过投资者教育手册、折页等宣传方式;

(三)举办投资者教育培训、讲座以及投资分析报告会;

(四)华创证券及各分支机构以及华创期货总部、营业部开辟专门的投资者教育园地;

(五)通过客户服务的方式来进行投资者教育;

(六)配合监管部门和自律机构举办投资者教育活动。

第二十七条  华创证券IB业务发展部牵头协调相关资源部门与华创期货经纪业务管理部沟通,负责制定年度投资者教育工作计划及相关预算,有计划的推进投资者教育。

第二十八条  IB业务发展部负责搜集华创证券及各分支机构对期货投资者教育的工作需求,及时与华创期货沟通、协调,制定宣传内容并及时更新,配备宣传讲师,明晰教育形式等,充分落实投资者教育工作。

 

第六章  开户管理

第二十九条  华创证券从事介绍业务的各分支机构(以下简称“各分支机构”)应设置相对独立的期货开户场所,并有显著标示与证券业务场所相隔离。

第三十条  在为投资者开立期货账户时,必须按照开户规定为投资者办理开户手续,为投资者开立股指期货账户必须在各分支机构经营场所临柜办理。

第三十一条  华创证券各分支机构在开户环节严格按照《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性具体操作标准(试行)》、《华创证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性综合评估实施办法(试行)》和《华创证券有限责任公司中间介绍业务协助开户管理办法(试行)》的相关要求,做好期货开户资格的认定工作,向客户充分解释期货交易风险。

各分支机构只能为符合标准的自然人、法人投资者申请开立期货交易编码。

第三十二条  各分支机构协助开户人员在投资者签署合同资料之前,应向客户明示证券公司与期货公司的介绍业务委托关系,介绍期货交易的方式、流程及风险,告知客户期货保证金安全存管要求。

第三十三条  协助开户人员须对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查,核对客户有效身份证明文件、客户影像资料的真实性,审查客户提供开户资料是否符合公司开户要求、是否完整齐全。各分支机构负责人对股指期货的适当性制度的落实直接负责。

第三十四条  华创期货收到客户开户材料后,登记收件流水。保留一份由华创期货进行归档,并与其他开户材料一起建立客户档案。另外两份邮寄回其分支机构,并登记邮寄流水。华创期货建立股指期货客户资料档案,一户一档,除依法接受调查和检查外,需为客户保密。

第三十五条  华创证券各分支机构协助开户人员收到华创期货回寄的已处理完毕的《期货经纪合同》后,登记收件流水。一份合同进行归档备查,另一份合同通知客户前来领取,做好领取记录。分支机构应当对开户资料所有材料复印件和电子文本存档保存,保存期不得少于5年。

第三十六条  客户开发责任人、协助开户人员、协助风控人员、分支机构负责人等出现违规情况的,按照相关规定追究责任。

 

第七章  风险控制

第三十七条  为规范华创证券为华创期货提供介绍业务的行为,防范及控制开展介绍业务的风险,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》以及相关法律法规,为提示客户及时主动化解交易风险,提高客户满意度,华创期货负责对客户交易进行实时风险监控和风险预警,并向客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。华创证券负责制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务协助风险控制管理办法(试行)》和《华创证券有限责任公司中间介绍业务内部控制管理办法(试行)》,明确业务内部控制原则,各部门具体职责及具体操作流程。

第三十八条  华创证券承担协助交易风险控制的职责。各分支机构指定一名专职业务人员协助华创期货控制风险,协助风控人员应与华创期货风险控制管理部风控人员保持及时有效沟通。

当客户被通知追加保证金或被强行平仓,或期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现交易风险等情况时,华创期货可委托华创证券各分支机构对所属客户进行解释或风险提示。华创证券各分支机构须配备录音电话,以便以留痕方式进行追保及强平通知工作。

 

第八章  技术与应急处理

第三十九条  华创证券与华创期货分别指定信息技术管理部和信息技术部作为介绍业务相关信息技术系统的管理责任部门,共同规划和建设介绍业务相关信息技术系统,各分支机构在华创证券、华创期货的指导下负责本单位介绍业务系统的维护。

第四十条  华创期货信息技术部、华创证券信息技术管理部和各分支机构的职责如下:

(一)华创期货信息技术部负责介绍业务系统的规划、建设、运行、管理以及与交易所交易通道的管理与维护,统一负责期货行情源、期货交易功能的管理。

(二)华创证券信息技术管理部负责公司网络的管理和安全策略的制定与实施,协助分支机构介绍业务信息技术系统的建设规划。

(三)各分支机构电脑技术人员负责本单位介绍业务信息技术系统的日常运维,配合华创证券与华创期货对介绍业务信息技术系统的安装、升级与测试。

第四十一条  各分支机构获取期货行情和提供交易功能由华创期货信息技术部提供。

第四十二条  华创证券总部介绍业务相关信息技术系统应满足以下几个方面要求:

(一)介绍业务信息技术系统的建设符合中国证监会有关信息技术监管要求和自律组织的技术指引的有关要求。

(二)介绍业务信息技术系统的建设、运行、维护以及技术人员应与华创期货相互独立,确保两者之间业务和数据的独立性。

(三)介绍业务信息技术系统的建设在保持独立的前提下,充分利用华创证券现有的技术资源优势。

(四)介绍业务信息技术系统提供可靠、安全的期货交易、期货行情、客户管理、风险控制和报表统计等功能。

第四十三条  华创期货信息技术部应当适时对信息技术系统容量进行评估:

(一)核心系统负载超过60%;

(二)网上交易的通信链路带宽使用率每交易日峰值按月统计的平均值大于70%;

(三)需要评估的其他情形。

第四十四条  华创期货信息技术部、华创证券信息技术管理部和各分支机构技术部分别对介绍业务信息技术系统进行维护,并定期联合进行系统测试,确保系统的安全稳定。

第四十五条  华创证券信息技术管理部、华创期货信息技术部负责测试计划的拟定工作。各分支机构根据测试计划的要求配合信息技术部、信息技术管理部进行系统的测试工作。

第四十六条   介绍业务信息技术系统提供协助风险控制的功能,华创证券各分支机构可通过此功能协助华创期货进行风险控制。

第四十七条  华创证券信息技术管理部、华创期货信息技术部共同制定《华创证券有限责任公司与华创期货有限责任公司中间介绍业务信息技术系统管理办法(试行)》,对职责分工、系统建设、系统运行、系统测试和变更、技术事故的防范和处理等介绍业务信息技术系统相关事项进行规范。

第四十八条  华创证券信息技术管理部、华创期货信息技术部共同制定《华创证券有限责任公司中间介绍业务信息技术系统应急预案》和《华创证券有限责任公司中间介绍业务信息技术系统应急演练计划》,根据影响范围、影响时间和严重程度等方面对技术事故划分等级,对应相应的应急流程。

第四十九条  介绍业务开展前,联合进行一次全网测试和应急演练。介绍业务开展后,每年根据应急预案至少进行一次应急演练,并根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。

第五十条   在相关信息技术系统出现技术事故时,出现事故的一方应立即向对方通报,并严格按照应急预案流程进行处理和解决问题,做好投资者解释和安抚工作,并按照有关规定向监管部门和自律组织报告,技术事故处理完成后应当以书面形式向监管部门和自律组织报告。

 

第九章  客户投诉管理

第五十一条  客户投诉是指在开展介绍业务过程中,证券公司的期货客户通过现场、电话、信件或专人走访等形式向证券公司或期货公司进行的投诉以及客户直接向行业监管部门进行的经行业监管部门转批至证券公司或期货公司的投诉。

第五十二条  介绍业务的客户投诉处理应遵循以下原则:

(一)实事求是,客观公正的原则;

(二)平等协商,依法处理的原则;

(三)公司利益与客户利益相结合的原则;

(四)协调一致,及时处理,矛盾最小化的原则;

(五)对口办理,分级处理的原则。

第五十三条  华创证券与华创期货应将投诉方式在各自公司网站和营业场所的显著位置公示。

第五十四条  华创证券和华创期货应对投诉过程、处理过程、处理结果、反馈等进行留痕。客户投诉的相关材料应当做好保存工作,及时归档。投诉信息的存档分别依据双方各自内部的档案管理办法施行,保管时间不得低于5年

第五十五条  华创证券介绍业务客户投诉主管部门为经纪业务管理部。各分支机构和客户服务中心(0851-960872)为客户投诉接待部门。华创期货客户投诉主管及接待部门为合规审查部。

IB业务发展部和华创期货经纪业务管理部作为投诉协调处理部门。IB业务发展部负责对介绍业务客户投诉进行协调处理、统计和备案,华创期货经纪业务管理部负责协调证期双方的跟踪处理。

第五十六条  投诉首次受理部门作为处理客户投诉的首问接待部门,实行“专人负责制”,即由专职业务人员专门负责该投诉的接受、发起、追踪、转办、反馈等工作。首问接待部门应当督促专职业务人员做好调查投诉情况、保存投诉原始材料、平息客户情绪和了解客户真实需求等工作。

第五十七条  各分支机构受理介绍业务客户的投诉后,对于涉及以下内容的,华创证券和华创期货应按照《华创证券有限责任公司中间介绍业务客户投诉管理办法(试行)》进行处理,此办法未明确的,按各公司内部投诉管理办法处理。

业务类投诉:对于期货交易、出入金、结算、交割、强平以及风控类投诉,受理人员需将此投诉转至华创期货(及时通过录音电话告知),由华创期货合规审查部进行相应处理。

服务类投诉:一般开户环节的客户服务投诉由该分支机构进行处理。对于专职业务人员的服务态度、客户开发责任人合规类投诉,受理人员需将此投诉按公司内部投诉流程(OA客户投诉及建议处理流程)报华创证券经纪业务管理部处理,处理结果抄送IB业务发展部备案。

第五十八条  为树立客户服务意识,维护客户利益,降低客户投诉发生率,华创证券和华创期货应当不断加强介绍业务培训,对可能引起的投诉事项进行不定期自查,做好源头防范。

第五十九条  华创证券合规与风险管理部和华创期货合规审查部应当按照法律法规和相关制度对介绍业务的客户投诉事项进行督办,督促相关部门及时、有效处理客户投诉,监督投诉处理的进程和结果。     

华创证券和华创期货可依据内部程序对存在过失或者过错行为的员工启动内部责任追究程序。对客户投诉工作处理不当负有责任的部门和员工应依据相关制度进行内部责任追究。

第六十条  华创期货应对客户投诉进行回访处理,制作回访报告,回访报告与回访电话录音保存应不少于5年。

 

第十章   合规管理

第六十一条  华创证券与华创期货均应将介绍业务纳入日常合规管理体系中。

华创证券各分支机构在开展介绍业务时应在分支机构场所明显位置公开下列信息:

(一)受托从事的介绍业务范围;

(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;

(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

(四)客户开户和交易流程、出入金流程;

(五)交易结算结果查询方式;

(六)中国证监会规定的其他信息。

第六十二条  介绍业务的合规检查应当遵循客观、公正、谨慎的原则,采取分支机构定期自查与合规部门定期或不定期检查相结合的方式进行。

第六十三条  华创证券应当建立介绍业务合规检查制度,内容包括人员资格、客户开户、风险控制、合规管理、信息技术、投诉处理等,合规总监依法组织定期对介绍业务进行监督检查,并按要求向中国证监会当地派出机构提交合规检查报告。发生重大事项的,应在2个工作日内向中国证监会当地派出机构报告。

华创期货应当建立介绍业务合规制度,首席风险官依法负责对介绍业务的合规性进行监督检查,内容包括客户开户、风险控制、合规管理、信息技术、投诉处理等,并按照规定定期向中国证监会当地派出机构提交合规检查报告。发生重大事项的,应在2个工作日内向中国证监会当地派出机构报告。

第六十四条  华创证券各分支机构及华创期货在接受介绍业务的合规检查时,有义务真实、完整、准确的提供合规检查所需要的资料,并提供必要的协助,不允许妨碍合规检查的进行,否则将视情况予以相应的处罚。

第六十五条  华创证券与华创期货应当建立合规信息沟通协调机制,就合规相关事宜进行沟通。

第六十六条  华创证券、华创期货各自负责本公司介绍业务的合规和风险管理,发现对方在开展介绍业务中存在风险或隐患,应及时告知对方,督促并协助对方处理。对于有关介绍业务的最新监管动态、合规检查报告、违规事件查处结果等信息实现共享。突发紧急事件应在第一时间内进行沟通协调。

第六十七条  华创证券、华创期货联合制定证券分支机构开展介绍业务规划,并按相关规定和联合办法进行联合自查。华创证券合规总监、华创期货首席风险官须履行对联合办法、联合规划的审查责任,并对联合自查结果签字确认,报当地证监局后,分步实施。

 

第十一章  附  则

第六十八条   本办法由华创证券有限责任公司与华创期货有限责任公司联合制定,解释和施行。

第六十九条   本办法中未明确的内容,应按照现有制度执行,与本办法不一致的按照本办法执行。

第七十条   本办法自发布之日起实施。



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