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关于对身份信息不完整的客户账户采取限制措施的公告 

发布时间:2020-06-30来源:华创证券

尊敬的投资者:

为全面落实监管部门关于账户实名制和反洗钱客户身份识别的相关要求,切实防范洗钱和恐怖融资等风险,华创证券有限责任公司(以下简称“我公司”)将持续推进客户身份信息规范工作。根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》第二十八条等反洗钱相关法律法规的规定,我公司将对留存的客户身份信息不完整或存疑的客户账户采取内部休眠等限制措施。现将具体事项公告如下:

一、我公司已将部分符合休眠条件的账户进行休眠处理,相关休眠账户将不能再进行交易,休眠条件如下:

(一)2016年10月31日前开户,且证券账户余额为0;

资金余额小于等值100元人民币

201410月起连续年以上无交易

·如您的账户已被内部休眠,您可以通过如下方式重新激活休眠账户

1、现场办理方式:就近选择我公司营业网点办理身份信息更新;

2、非现场办理方式:华创e智通-我的-线上柜台,登陆系统后将自动校验客户状态,如属于内部休眠客户,系统将自动跳转至休眠激活流程。

 

二、对于在我公司留存证件已失效,或留存的下列客户身份信息不完整、不真实或存疑的客户账户,我公司将采取限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定等措施并中止办理业务:

(一)自然人客户姓名、国籍、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、联系地址等;

(二)非自然人客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期

(三)非自然人客户控股股东或者实际控制人相关信息(包括姓名、身份证明文件类型、证件号码和有效期)、受益所有人相关信息(包括姓名、身份证明文件类型、证件号码有效期、联系地址)、法定代表人/负责人/执行事务合伙人相关信息(包括姓名、身份证明文件类型、证件号码和有效期)等。

·如您的账户已被采取限制措施,您可以通过如下方式解除账户限制:

1、现场办理方式:就近选择我公司营业网点办理身份信息更新;

2、非现场办理方式:华创e智通-我的-线上柜台,登陆系统按照提示链接自助完善身份信息身份信息更新后系统将自动解除相应的账户限制

 

 三、执行时间

我公司将从2020年71日起,分批次对身份信息不完整、不真实或存疑的客户账户采取限制措施。

 

为不影响您账户的正常使用,即日起,请您尽量在采取措施前及时完善留存的身份信息感谢您的配合。华创证券全国客户服务电话:960872、4008-6666-89

 

 

 

 

华创证券有限责任公司

2020年630日

 



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