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华创证券贵阳中华北路证券营业部2018年下半年反洗钱宣传活动简报 

发布时间:2018-12-05来源:华创证券

 为进一步贯彻落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》政策精神,按照人民银行及公司合规与法律事务部开展反洗钱宣传工作的要求,有效防范洗钱犯罪活动。我部于2018年10月29日至12月4日集中开展了反洗钱宣传活动。现将本次宣传工作具体情况汇报如下:
一.准备工作
(一)员工培训
在11月3日,营业部组织了全体员工进行了反洗钱学习,将反洗钱宣传活动的重要性传达给每一位员工,同时也对本次宣传活动作出了具体安排。
(二)宣传材料与展示
营业部制作了“反洗钱 反恐怖融资 反逃税 人人有责”的横幅、反洗钱宣传册及折页、反洗钱宣传海报及反洗钱风险揭示书用于反洗钱宣传活动。
二.宣传活动开展
(一)在营业部显著位置张贴了“反洗钱 反恐怖融资 反逃税 人人有责”的横幅。
(二)营业部设置了反洗钱咨询台,制作了反洗钱提示牌,安排交易部员工担任反洗钱咨询接待人员,向投资者讲解反洗钱工作的意义与重要性,并摆放了反洗钱宣传折页供投资者领取、阅读,活动期间总计接待80余人咨询,发放折页230余份。
(三)在柜台处摆放了打印好的《洗钱风险提示》,向临柜办理业务的客户发放,在宣传活动期间共有200名客户领取了《洗钱风险提示》。
(四)在营业部设置了反洗钱宣传栏,供前来营业部的投资者与员工查阅。
(五)营业部组织员工活动期间在云岩区东兴社区、华阳社区进行反洗钱宣传,通过发放折页、现场宣讲反洗钱案例的方式,揭示了洗钱犯罪在日常生活中的存在与危害,向社区群众宣传反洗钱工作的意义、介绍防范洗钱犯罪的知识。活动期间总计接待19人反洗钱知识咨询,发放反洗钱宣传折页225份。
(六)宣传期间,营业部举行了 “反洗钱 反恐怖融资 反逃税 人人有责”的主题沙龙,总计邀请到了12名投资者现场参与,讲解反洗钱案例,介绍了证券市场相关法律法规,宣传公民反洗钱的义务。
(七)营业部于11月7日向投资者发送了反洗钱宣传短信,受众范围为营业部的四万余名投资者。
三.活动总结
在此次的反洗钱专项宣传活动中,营业部严格执行监管要求,活动宣传效果较为明显。在后续的经营活动中,营业部将持续进行员工反洗钱工作培训,加强对投资者洗钱风险的警示宣传教育,履行金融机构反洗钱义务,维护金融市场稳定。反洗钱宣传工作是一项受到营业部重视的常态化工作,让反洗钱意识深入营业部员工和投资者心中。此次宣传活动在营业部现场客户和社区居民心中产生了热烈的反响,在宣传了反洗钱的意义与重要性的同时也使华创证券的良好形象得以深入人心。

一.营业部组织员工开展反洗钱宣传会议并进行学习

二、营业部大厅张贴“反洗钱,反恐怖融资,反逃税 人人有责”的横幅

三.设置反洗钱咨询台,并摆放宣传资料

四.营业部组织员工前往云岩区东兴社区及华阳社区开展户外反洗钱主题宣传活动

五.11月28在营业部举行的反洗钱主题沙龙

六、11月7日营业部向四万余名投资者发送反洗钱提示短信

 



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