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华创证券杭州伟业路证券营业部2018年下半年反洗钱宣传活动简报 

发布时间:2018-12-05来源:华创证券

 为宣传、普及反洗钱知识,提高营业部客户及社会公众的洗钱风险防范意识,华创证券有限责任公司杭州伟业路证券营业部(以下简称“营业部”)根据公司《关于开展2018年下半年反洗钱宣传活动的通知》的要求,于2018年下半年组织开展以“提升‘三反’意识,维护金融安全”为主题的宣传活动,现将我部活动开展情况做如下汇报:
一、成立反洗钱宣传专项小组
为确保营业部2018年下半年反洗钱宣传工作的顺利推进,自接到相关通知后,营业部领导高度重视,成立反洗钱专项小组,由营业部负责人陈禧庭兼任组长,牵头落实该项工作的开展,合规专员(反洗钱岗)具体实施宣传工作。根据合规与法律事务部的要求,结合营业部实际情况,细化安排并有效落实各项工作,采取室内、户外及互联网的方式,努力扩大宣传受众人群,同时确保宣传质量。
二、组织开展员工内部反洗钱培训
营业部四季度组织了一次反洗钱专题培训-《通过“四步识别分析法”做好自然人客户身份识别工作》并组织测试,通过对客户身份识别要点及技巧的阐述,将反洗钱工作的细节化、技巧性再次点明。同时通过对近期国际、国内处罚案例的解读,将洗钱手法的多样化、隐蔽性,洗钱行为的危害性、洗钱案件的重处性再次重申。作为金融行业一线工作人员,需始终坚持“风险为本”的反洗钱工作原则,真正践行各岗反洗钱工作职责,同时做好投资者教育工作。
三、活动具体组织情况
(一)营业场所宣传
1、营业部反洗钱专栏张贴《中华人民共和国反洗钱法》、《保护自己远离洗钱》(洗钱案例分享)、《反洗钱知识26问》,强调洗钱、恐怖融资、逃税的社会危害性及对社会公众的密切相关性,树立“反洗钱、反恐怖融资、反逃税,人人有责”的意识;
2、将人民银行统一下发的反洗钱宣传资料《警惕网络洗钱陷阱增强反洗钱意识》,摆放于营业部显著位置,供投资者翻阅。明晰网络洗钱活动的基本特征、社会公众的反洗钱义务;
3、在营业大厅设立“反洗钱咨询台”,提供咨询并接受举报;营业部在柜台长期摆放纸质版《洗钱风险提示》,客户临柜办理业务时向其发放;
4、通过户外跑马灯滚动播放“提升‘三反’意识,维护金融安全”反洗钱宣传标语,客户体验区域电脑滚动播放防范非法集资宣传视频,增强投资者对何为洗钱,如何反洗钱等知识的认知;
5、营业部柜台人员针对临柜办理业务、大额资金进出客户进行一对一的反洗钱知识宣讲,使客户意识到洗钱危害,作为公民应有的反洗钱责任意识,增强法制观念,远离洗钱犯罪;同时通过现场提示、回访等方式告知客户及时更新个人账户信息,确保信息的及时性、完整性、有效性;
6、针对营业部存量客户身份证件有效日期到期、职业等身份基本信息不明确的情况,采取短信或电话方式通知客户及时提供有效身份证件重新进行身份识别,完善身份资料;
7、针对申请开通单客户多存管业务权限的客户进行一一电话沟通,避免以非交易为目的而进行的资金划转,同时传播反洗钱知识;
8、利用股民沙龙、资讯分享会的机会,开展反洗钱知识宣传,通过发放宣传册、讲解洗钱案例的方式,引导投资者正视洗钱危害,避免落入洗钱陷阱。
(二)互联网方式宣传
1、通过营业部短信平台统一发送“尊敬的客户您好,为了您的自身权益,请您及时更新账户资料,避免陷入洗钱陷阱。若您登记在我司的证件号码及有效期、手机、地址、职业等基本信息不全或已变更,请尽快到您的开户营业部更新信息。若已更新,请忽略本短信。反洗钱,人人有责。”、“尊敬的客户,为了保护您的自身权益,请不要受高额回报利诱,参与或使用非法金融服务,如非法集资、地下钱庄等。若发现洗钱犯罪活动及时举报,举报电话:0571-81062999 华创证券杭州营业部宣”等为内容的短信合计13869条。短信方式的洗钱风险提示,覆盖了现场宣传无法接触的客户群体。
2、通过邮件形式将洗钱案例宣传册电子版、活动标语、提示客户及时进行账户信息更新等内容传递至客户。补漏短信未能及时查看的客户群体。
3、利用营业部微信公众号,转发《打击洗钱犯罪,构建和谐社会》(知识宣传手册)、《保护自己远离洗钱》(案例分享)等内容,员工积极转发至朋友圈内。进一步扩大宣传受众人群。
4、利用H5平台制作宣传链接,通过多样化图册展示“三反”知识、洗钱危害性及公民应尽举报洗钱犯罪活动等信息,并通过微信朋友圈转发分享,扩充反洗钱宣传受众人群。
(三)户外宣传
1、近年来,洗钱活动逐渐从金融领域延伸至其他领域,其中,房地产市场因其单价高、市价波动大、“温州炒房团”、“大妈炒房团”等炒房群体存在等因素,已逐渐成为洗钱领域的高发地。越来越多的不法分子通过房地产行业来清洗犯罪所得,而房地产行业从业人员学历参差不齐、对如何做到反洗钱认知度相对较低,往往为了促成业务,未尽责履行客户身份识别义务。对于通过以他人名义购置房产、购房资金来源不明、突然变更买受人、短期提前归还大额房贷、大额现金支付房款等异常行为,房产经纪知情不报或不予以细揪,导致该行业的洗钱色彩愈发厚重。为普及“三反”知识,合规专员(反洗钱岗)联合交易部走进营业部周边商铺(链家、我爱我家地产、易房地产)开展反洗钱宣传。并邀请房产经纪人参加营业部反洗钱专题培训。意在提高洗钱高发行业从业人员反洗钱意识,加入“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”行列;
2、联合零售业务部开展将“三反”知识送进车辆检测所活动。因车检所日常等位人员空余时间较多且人员重复率低,通过分发印制了反洗钱宣传标语及LOGO的小礼品,吸引车辆检测大厅等候人员并借机将人行编排的《反洗钱知识宣传手册》传递至公众。充分发挥与民众零距离接触的优势,通过洗钱案例的现场讲解,将洗钱活动的隐蔽性、高发性、多样化特征普及至听众,告知其如何有效避免落入洗钱陷阱,传授拆招洗钱行为经验。两日的“三反”宣传,旨在擦亮社会公众慧眼,识骗术、不入坑。
3、制作以“提升‘三反’意识 维护金融安全”为主题,支招如何防范洗钱风险的环保袋于菜场、彩虹城小区入口处分发,期望通过简易明了的形式将反洗钱知识深入群众。
4、参加浙江证监局、浙江期货业协会、浙江证券业协会及浙江大学联合发起的“慧眼识骗术 入学不入坑”浙江大学防非打非专题宣传活动,并将我部印刷的宣传手册传递至参会学生,通过案例形式告知洗钱行为的多发性,规避洗钱陷阱的技巧性。浙江省公安厅经侦总队张敏队长通过播放短视频形式将当前非法集资等洗钱风险高发的现状及案例一一展现,不断提高学生群体防范洗钱诈骗风险的意识和能力,目的为告知学生如何做好自己的首席安全官。
四、活动意义
反洗钱与你我生活息息相关,反洗钱宣传也可以生动有趣。此次宣传活动,至上而下推进,全员参与,巧思宣传方案,通过多样化宣传手法,力争将反洗钱知识最大化普及到公众中,让社会公众了解到洗钱的危害性和反洗钱工作的迫切性,提高公众法律意识及对反洗钱工作的认识和配合度,达到了预期的宣传效果,同时也提升了我部作为一线金融机构维护金融秩序的良好形象。本次宣传活动是一个契机,但绝对不是终点,同心协力共同营造更完善的反洗钱氛围。

一、室内宣传简图

二、线上宣传简图

 

三、户外宣传简图

 

 

 

 



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