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华创证券都匀广惠路证券营业部2018年下半年反洗钱宣传活动简报 

发布时间:2018-12-05来源:华创证券

 为了进一步贯彻《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》相关政策精神,落实反洗钱、反恐怖融资、反逃税的“三反”政策要求,加大证券经营机构作为金融机构开展反洗钱宣传工作的实际作用,构筑预防和打击洗钱、恐怖融资、逃税等金融犯罪活动屏障,根据当地人行和公司反洗钱工作部的要求,我部于2018年10月29日至2018年12月5日期间,开展了以“提升‘三反’意识,维护金融安全”为主题的宣传活动。活动情况如下:
一、活动的准备
(一)成立反洗钱宣传活动工作小组
反洗钱工作小组由营业部总经理、合规专员、反洗钱岗、机构业务部员工、零售业务部员工、柜台员工、新产品部员工组成。营业部总经理负责对反洗钱宣传工作的具体安排。合规专员、反洗钱岗负责协调、督促各部门反洗钱宣传工作开展。机构业务部负责通过日常服务向客户宣传反洗钱知识。零售业务部员工负责户外宣传。柜台员工负责营业部内宣传。新产品部员工负责根据业务产品特点向投资者揭示洗钱风险。
(二)制定宣传口号
为了提高营业部客户及社会公众对洗钱和恐怖融资危害的认识,树立“反洗钱、反恐怖融资、反逃税,人人有责”的社会意识,营造良好的金融环境,有效打击洗钱犯罪,维护金融秩序。营业部在本次反洗钱宣传中选择以“提升‘三反’意识,维护金融安全”、“ 反洗钱、反恐怖融资、反逃税,人人有责”为口号警醒广大受众。
(三)进行反洗钱培训、传达宣传内容
1、宣导洗钱、恐怖融资和逃税、虚开骗税等违法犯罪活动的社会危害性以及对社会公众个人切身利益的危害性,提升社会公众“三反”意识;
2、讲解各类常见的电信诈骗、非法集资、非法传销、涉毒涉恐、贪污受贿等涉众型洗钱活动手法和识别预防措施;
3、涉及洗钱、恐怖融资和逃税、虚开骗税等违法犯罪活动的典型案例分享,以及案例表现出的犯罪特征、惯用手法、识别途径以及公众的防范措施;
4、学习《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《中华人民共和国税收征收管理办法》、《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》、《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》等法律法规和政策;
5、如何结合营业部业务产品特点宣传向投资者揭示洗钱风险。
(四)准备宣传标语及宣传单。
1、“提升‘三反’意识,维护金融安全”横幅二条;“反洗钱、反恐怖融资、反逃税,人人有责”横幅二条;
2、反洗钱、反恐怖融资宣传折页800份;反洗钱宣传单1000份;《洗钱风险提示》200份。
二、宣传活动的开展
(一)设立咨询台
我部在营业部柜台和客户体验中心设立了反洗钱咨询台,柜台人员及机构业务部值班人员负责解答投资者有关反洗钱的问题,接受举报及建议。在营业部大厅摆放《洗钱风险提示牌》,内容为“尊敬的客户,为了您的资金安全,请您远离洗钱及恐怖融资活动,保护自己”,客户临柜办理业务时为客户讲解洗钱风险。临柜客户发放《洗钱风险提示》书。
(二)悬挂横幅、张贴洗钱风险提示
营业部在交易大厅显眼位置悬挂“反洗钱、反恐怖融资、反逃税,人人有责”,“预防洗钱、维护金融安全”的横幅,并在营业部显著位置张贴洗钱风险提示,提示客户为了资金安全,请保护自己,远离洗钱和在日常生活中应注意的事项。在营业部客户交易区张贴人民银行印制“预防洗钱活动打击洗钱犯罪维护金融秩序”海报。
(三)统一发送短信
营业部向2087位客户发送宣传短信,短信内容为:尊敬的客户,为了保护您的自身权益,请不要受高额回报利诱,参与或使用非法金融服务,如非法集资、地下钱庄等。若发现洗钱犯罪活动及时举报,举报电话:0854-8260002。都匀广惠路中心营业部。
(四)电视背景墙反洗钱案例宣传:
营业部体验中心电视背景墙,循环播放“反洗钱案例”“非法集资案例”等投资者保护图文。
(五)户外宣传
2018年11月5日至2018年12月3日营业部零售业务部、新产品部员工共计进行反洗钱户外宣传16次。工作人员对广大群众进行现场宣传,通过悬挂横幅和发放反洗钱宣传资料的方式,并向公众讲解洗钱和恐怖融资的危害。活动期间,营业部发放了反洗钱反恐怖融资折页400余份,反洗钱宣传单400余份,使广大人民群众对洗钱和恐怖融资危害有了一定的认识,从广大群众的反馈来看,活动具有一定成效。
三、活动总结
通过本次反洗钱活动的宣传,使受众了解到了洗钱、恐怖融资、逃税对国家经济健康发展的影响,增强了公众的责任意识,提高了公众对洗钱和恐怖融资危害的认识,树立“反洗钱、反恐怖融资、反逃税,人人有责”的社会共识,营造良好的金融环境,为有效打击洗钱犯罪,维护金融秩序夯土基石。
“三反”工作的开展是长期的、持续的。今后我部在“三反”工作中将会继续按照人民银行反洗钱工作的要求,切实履行好反洗钱的法定义务。为维护国家金融安全,打击洗钱犯罪活动,促进证券行业的健康发展,做好自己的本职工作。

 

都匀广惠路营业部反洗钱工作会议

营业部客户交易区明显位置张贴宣传海报

柜台反洗钱咨询台

零售业务部户外宣传

新产品部户外宣传

 



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