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华创证券贵阳小河黔江路证券营业部2018年下半年反洗钱宣传活动简报 

发布时间:2018-12-05来源:华创证券

 为宣传普及反洗钱知识,提高营业部客户及社会公众的洗钱风险防范意识,根据公司下发的《关于开展2018年下半年反洗钱宣传活动的通知》要求,华创证券有限责任公司贵阳小河黔江路证券营业部(以下简称“营业部”)于2018年10月29日至12月5日开展了以“提升‘三反’意识,维护金融安全”为主题的反洗钱宣传活动,活动开展情况如下:
一、准备阶段
为保证宣传活动的顺利进行和工作任务真正落到实处,营业部负责人对此次活动的策划和开展进行监督和检查。营业部反洗钱联络员负责宣传活动的组织和具体实施,其他工作人员积极配合。在活动开始前,营业部组织全体员工对相关反洗钱法律法规、宣传资料等进行学习及解说,以便在活动宣传时对投资者及社会公众进行讲解。
二、活动宣传情况
1、设立咨询台、发放宣传折页
在活动宣传期间,由交易部柜员在营业场所设立反洗钱咨询台,向前来办理业务的投资者发放宣传折页及洗钱风险提示书,并为投资者解答反洗钱相关问题,接受投资者举报及建议。此次反洗钱宣传折页摆放在咨询台、柜台及营业大厅等显著位置,同时张贴在投资者教育公告栏内,供投资者自行领取及阅读。此次活动现场咨询人数80余人,活动期间共发放宣传折页350余份。
2、发送活动短信及邮件,提醒投资者加强反洗钱意识
由财富部员工向不低于营业部客户总数10%的客户发送此次反洗钱宣传短信及电子邮件。活动期间共发送短信3385条,发送邮件1032封。
3、悬挂横幅、张贴海报及摆放活动展架
办公室在营业大厅悬挂以“提升‘三反’意识,维护金融安全”为主题的宣传横幅,摆放宣传展架、张贴宣传海报,向广大投资者宣传洗钱、恐怖融资和逃税、虚开骗税等违法犯罪活动的社会危害,提升社会公众“三反”意识。
4、微信公众号宣传活动内容
微信专员在活动宣传期间,向广大投资者宣传包含但不限于涉及洗钱、恐怖融资和逃税、虚开骗税等违法犯罪活动的典型案例。此次微信受众人数772人。
5、户外宣传活动情况
2018年11月20日中午11点30分,营业部反洗钱小组成员前往贵州羊艾监狱,利用午休时间,在监狱食堂内设立反洗钱活动宣传点,悬挂宣传横幅、摆放展架、发放宣传资料,在现场为监狱的工作人员解答相关疑问,包含但不限于涉及洗钱、恐怖融资和逃税、虚开骗税等违法犯罪活动的典型案例,以及案例表现出的犯罪特征、惯用手法、识别途径以及公众的防范措施等内容。
通过此次反洗钱宣传活动,让部分社会公众了解到目前涉及洗钱和恐怖融资多样化的方式和渠道,增强了金融机构和广大民众之间的沟通,加深了投资者对洗钱危害的认识和自觉参与反洗钱工作的意识。

一、员工培训照片

二、营业场所及投教专栏公示照片

三、营业部反洗钱咨询台照片

四、短信及邮件截图

五、营业大厅内悬挂宣传横幅

六、营业部微信公众号宣传截图

 



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