发布消息

今日股市,你有啥想法?

问股股票 图片 圈人

点这里,吸引更多牛人来帮你
发布成功!
提示

确定要删除该消息吗?

华创 >详情

担保物提交、补充、替换和提取流程 

发布时间:2015-04-29来源:本站原创

一、担保物的提交和提取

1、公司不接受客户(包括个人和机构)提交下列资产作为担保物:

(一)公司公布的可充抵保证金证券以外的证券;

(二)客户普通证券账户中已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施和其他存在权利瑕疵的资金或证券;

(三)客户普通证券账户中已申请预受要约的证券;

(四)客户普通证券账户中持有的上市公司限售股票(含已解禁和未解禁);

(五)当客户为上市公司董事、监事或高级管理人员时,其普通证券账户中持有的该公司上市证券;

(六)其他不得作为可充抵保证金的证券。

2、客户可通过普通账户向信用账户转入担保物。

客户通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售的股份在划转到深圳普通证券账户后,方可作为保证金提交。

客户通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售的股份在划转到上海普通证券账户后,方可作为保证金提交。

3、公司对客户提取担保物实行前端控制,当信用账户满足下列条件之一时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券:

(一)融资融券交易全部了结;

(二)维持担保比例超过300%。

客户提取担保物后,信用账户维持担保比例不得低于300%。

    二、担保物的补充和替换

    1、信用交易部及合规与风险管理部对客户信用账户维持担保比例进行实时监控。

2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为:维持担保比例=(信用资金账户内资金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

当客户信用账户中的证券公告退市时,自退市日起,其证券市值计为0,不纳入维持担保比例计算。

3、当客户信用账户维持担保比例大于130%且小于等于150%时,公司履行通知义务,提醒客户注意业务风险。

4、当客户信用账户维持担保比例小于等于130%时,公司履行通知义务,要求客户在融资融券业务合同约定时间内补足担保物。当客户未能在融资融券业务合同约定时间内足额追加担保物,使客户信用账户维持担保比例大于150%的,信用交易部按照公司规定对该客户信用账户内的担保物实施强制平仓。

5、甲方提供的担保物存在权利瑕疵或其他法律上争议,或被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施的,乙方有权要求甲方限时更换担保物,若甲方拒绝的,乙方有权在计算保证金可用余额和维持担保比例时,扣除该种担保物价值,同时,乙方有权视具体情况决定是否终止融资融券合同。其中,被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施的,乙方有权根据相关的约定采取强制平仓措施。

6、当客户信用账户中的证券或融券卖出证券停牌超过三十个交易日的,自第三十一个交易日起,该证券折算率按0计算。 客户信用账户中的证券或融券卖出证券停牌未超过三十个交易日的,按照该证券停牌日前一交易日收盘价计算该证券市值。客户信用账户中的证券或融券卖出证券停牌超过三十个交易日的,该证券市值以公允价值计算。

7、客户信用账户中的证券停牌未超过三十个交易日的,按照该证券停牌日前一交易日收盘价计算该证券市值。客户信用账户中的证券停牌超过三十个交易日的,在计算维持担保比例时,该证券市值以公允价值计算,自该证券停牌第三十一个交易日起对其价格进行调整。

8、客户信用账户内的证券涉及收购情形,客户欲申报预受要约的,客户应在取得公司同意后,将该证券自信用证券账户转至普通证券账户,并通过普通证券账户申报预受要约。

9、当客户信用账户资产涉及被国家有权机关司法执行时,信用交易部了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后,将客户信用账户剩余资金及证券划转至客户普通账户,并按照公司现行规定协助办理。

10、当客户信用账户资产涉及继承、财产分割、遗赠和捐赠等情形的处理时,信用交易部应及时收回因融资融券所生的对客户债权后,将客户信用账户剩余证券及资金划转至客户普通账户,并按照公司现行规定协助处理。

 



客服热线(交易日8:30-21:00) 4008-6666-89 地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦 证券纠纷调解在线申请平台

官方微信公众号
Copyright © 2013 www.hczq.com 版权所有

贵公网安备 52010302001899号

黔ICP备17000620号-4 本网站支持ipv6网络

360网站安全检测平台