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投资者申请融资融券业务必须满足的基本条件 

发布时间:2015-05-06来源:上海证券交易所

自然人投资者应满足以下基本条件:

1)年满十八周岁有行为民事能力的中国公民;

2)申请人具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和沪、深证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

3)客户普通资金账户为实名制规范账户,开户资料真实完整;

4)交易结算资金已经纳入第三方存管;

5)账户资产来源合法合规;

6)在证券公司从事证券交易6个月(含)以上,且无不良记录;

7)客户申请日近期普通账户人民币总资产合计在50 万元(含)以上;

8)最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元(含)。

9)具备一定的证券投资经验和相当的风险承受能力;

10)在以往交易中无重大违约事项,社会信用记录良好;

11)通过融资融券业务知识测试和适当性风险测评。

机构投资者应满足以下基本条件:

1)申请人具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和沪、深证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

2)客户普通资金账户必须是规范账户,交易结算资金已纳入三方存管;

3)在证券公司从事证券交易6个月(含)以上,且无不良记录;

4)客户申请日近期普通账户人民币总资产合计在50万元(含)以上;

5)最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元(含);

6)具备一定的证券投资经验和相当的风险承担能力。



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