华创证券有限责任公司关于客户经理、投资顾问查询授权范围及禁止行为的说明

一、授权范围

(一) 向客户介绍本公司和证券市场的基本情况；

(二) 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

(三) 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

(四) 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

(五) 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

(六) 法律、行政法规和证监会规定客户经理可以从事的其他活动。

二、客户经理禁止行为

(一) 遵守公司相关规章制度，不得损害公司的形象和利益，严禁假借公司的名义对外从事融资、担保、投资等法律法规禁止的活动和签署相关协议；

(二) 严禁客户经理以任何理由和方式在公司营业机构场所外为客户开立账户；

(三) 不得接受客户全权委托为其办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；没有取得相应资格不得向客户提供投资咨询和财务顾问等服务；

(四) 不得向客户做出任何盈利保证或亏损保底的承诺；

(五) 不得与客户联手操纵股价；

(六) 不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，不得为增加佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖；

(七) 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

(八) 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

(九) 严格保守客户资料及信息秘密，不得向外泄露客户资料和信息，保证客户的资金和证券的安全。

(十) 不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

(十一) 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

(十二) 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

(十三) 不得损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；

(十四) 不得超过规定或授权的执业地域范围执业；

(十五) 客户经理进行客户开发，需征得客户的认可，不得违背客户的意愿，更不得弄虚作假；

(十六) 不得以客户名义或代客户进行投诉或信访；

(十七) 不得煽动制造客户与证券经营机构间的矛盾和纠纷；

(十八) 监管部门和公司的其他禁止性规定。

三、投资顾问禁止行为

(一) 严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续；

(二) 严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易；

(三) 严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺，严禁代客理财；

(四) 严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益；

(五) 严禁相互诋毁及相互争夺客户；

(六) 严禁以任何形式将自行到柜台开户的正常经纪客户据为已有；

(七) 严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密，遵守保密协议，离职两年内不得从事证券工作，不得将公司客户以各种形式转到其他公司；

(八) 法律法规和中国证监会关于证券从业人员的其他禁止性规定。