| 华创证券公司账户清理及签署客户交易结算资金第三方存管协议补充公告 |
| 作者：佚名 来源：本站原创 点击数： 添加时间：2007年10月08日 |
尊敬的各位投资者：
根据中国证监会的有关要求，为切实保障投资者利益，华创证券公司再次提醒您，若您的账户属于休眠账户或不合格账户情况，请尽快与所属营业部联系，携带相关证件到所属营业部办理认领或规范手续，以免影响正常交易和客户交易结算资金第三方存管，现将账户定义及相关事项重申如下：
一、小额休眠账户
指2007年7月31日资金余额在100元以内（含）且证券账户中无证券资产、2004年7月31日之后无交易的资金账户。
处理措施：
从2007年9月17日起，我公司将按要求向登记结算公司报送小额休眠账户。 从2007年9月17日起，我公司开始对无人认领的小额休眠账户作冻结处理，并按证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求将休眠资金账户中的资金集中存放在银行开设的“客户交易结算资金小额休眠账户”下。客户将暂不能使用该类账户进行证券交易、资金划转等操作。客户如主张权利，经确权后，我公司将资金退还客户，或重新签约后，激活账户并将其转入正常交易。
如小额休眠账户属于不合格账户，激活后按不合格账户的处理方式进行规范后再恢复正常交易。
休眠账户的激活流程：
（1）查询是否被确认为休眠账户，是否在登记结算系统中被另库存放；
（2）持有效身份证明文件、证券账户卡等材料申请激活；证券账户卡丢失的，应按相关规定补办账户卡后再办理申请激活手续；
（3）首先在我公司激活资金账号，然后再向登记结算公司激活休眠A股账户。激活次一交易日该A股账户可正常使用；属不合格账户的，待账户规范后方可激活；
（4）办理第三方存管手续。
二、不合格账户
不合格账户主要包括：
1、资料不规范：指账户关键信息（包括客户姓名、证件类型、证件（营业执照）号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码）不全或不准确的账户；
2、身份不对应：指资金账户与对应证券账户名称不一致，即一个资金账户对应一个或多个不同名称的证券账户；
3、虚假身份：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；
4、代理关系不规范：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；
5、其它不合格账户。
处理措施：
属于上述不合格账户的客户请尽快与所属营业部联系，携带相关证件到所属营业部办理认领或规范手续；属于身份不对应、非实名账户及资产权属不明晰的账户，客户还须出具能证实本人和相关人的身份、资产转入情况、资产权属关系等的有效证明文件。
期限要求:我公司将按有关规定最迟将于2007年10月31日把待规范不合格A股账户明细数据报送登记结算公司。逾期未办理规范手续的账户，我公司将采取如下限制措施：
（1）2007年10月8日起，对未规范不合格账户采取限制转帐、限制转托管、限制撤销指定交易、限制证券买入等措施。
（2）2007年11月30日前仍未能规范的，我公司将按有关要求将不合格A股账户明细数据报送登记结算公司和证监局。并从2007年12月第一个交易日起，实施中止交易限制，将对应资金账户中的资金集中存放在银行开立的“客户交易结算资金中止交易账户”下。
中止交易不合格账户规范流程：
①查询账户是否被确认为不合格账户，是否在登记结算系统中被另库存放；
②申请规范并办理第三方存管手续；
③规范后向登记结算公司申请撤销账户另库存放处理，恢复其交易功能；不能规范为合格账户的，限期清空证券后，予以注销。
特别提醒：
从2008年8月1日起，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件经我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到登记结算公司办理。
三、签署第三方存管协议
从即日起至2007年12月31日止，所有我公司客户未签订三方存管协议书或未将已签订的三方存管协议书交我公司存档的，请尽快到我公司营业网点办理完善相关手续。从2008年1月1日起，仍未完善相关手续的客户，我公司将根据相关规定限制其银证转账。
不合格账户的清理是国家有关法规的要求，也是为了更好地保护投资者利益，如您对业务办理存在疑问，敬请垂询。
各营业部联系方式：
贵阳中华北路营业部0851-8652608 贵阳都司路营业部0851-5821337
上海控江路营业部021-65628090 上海长海路营业部021-55504888-8225
德阳长江西路营业部0838-2308573 深圳深南大道营业部0755-82828558
北京复兴门外大街营业部010-68051831 南京和燕路营业部025-85080566
特此公告。
华创证券经纪有限责任公司
2007年9月17日
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